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利宏私募股票决策系统的教程

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  宏观决策系统是支持决策者制定决策的决策支持系统(DSS),数据、模型和方法是它的主要资a686964616fe78988e69d5源,主要用来解决半结构化及非结构化决策问题,目的在于提高宏观决策有效性和扩展决策者的决策能力。4.2.3.1 宏观决策系统的业务概述现有的社会保障信息系统主要是一些分散的业务系统,其数据具有一定的分散性,不能为完善全省社会保障体系的决策提供完整有效的支持。因此,各级社会保障信息系统的建设者都面临这样一个问题:如何将现有的零散的业务数据充分利用起来,变成可为省、市领导决策提供真实依据的信息,如何进一步深层次地分析这些数据,如何将所管理的信息以最快最直观的方式提供给有关的决策人。这种需求就使得利用数据仓库系统、数据挖掘、在线数据分析等信息化手段,建立智能化的决策支持系统成为全省社会保障信息系统中的重要任务。为支持省级社会保障系统的宏观决策,从业务角度来看,宏观决策系统是以宏观决策数据库、模型库、方法库为技术支撑,由统计信息管理系统、监测预警系统、预测分析系统、风险分析系统、政策法规系统和信息发布系统等组成决策支持系统。4.2.3.2 宏观决策系统的设计原则由于宏观决策系统的特殊性,它的设计应遵从以下基本原则。(1)信息准全原则。在决策的过程中,自始至终都有必要进行数据、信息的收集和调查研究工作。决策的成功不仅与信息的准确性紧密相关,而且也与信息的全面性紧密相关。只有在信息准确而全面的情况下才能为省级社会保障信息系统的实时调控及决策的实时调整提供支持。(2)系统原则。社会保障信息系统是一个综合性的庞大的信息系统,各子系统相互关联、相互制约。宏观决策系统不仅要考虑其各子系统的联系,而且也要考虑其与周围系统的关联。因此,决策必须应用系统工程的理论与方法,以系统的总体目标为核心,以满足系统的优化为准绳,强调系统配套、系统完整和系统平衡,作出科学的决策。(3)优化原则。决策是在一定的环境条件下,寻求优化目标的手段。不追求优化,决策就失去了它应用的意义。优化原则,包括最优化原则和次优化原则。前者是以最小的耗费取得最大的效果;后者是在无法达到最优化的情况下,只是获得能满意的结果。由于客观环境的复杂性,许多问题往往无法获得最优的解决方案,所以在大多数情况下是遵循次优化原则。(4)可行性原则。决策必须可行,不可行就不能实现决策的目标。为此,决策实施前必须进行可行性研究。可行性研究需要从社会、经济等各个方面进行全面的考察。(5)集体决策原则。集体决策是决策科学化的主要组织保证。它不是靠少数决策者“拍脑袋”,也不是找几个专家简单地讨论一下,而是有一个决策群体和决策机构,专门对决策问题进行调查研究,通过方案论证、综合评估和对比择优,提出可行性的方案供决策者参考。4.2.3.3 宏观决策系统的体系结构宏观决策系统的组成与体系结构是指构成系统的各组成部分的排列、组织和相互结合的方式。社会保障信息系统的宏观决策系统以宏观决策数据库(数据仓库)、模型库、方法库为技术支撑,由数据整合子系统、资金管理子系统、决策支持子系统组成。数据整合子系统是为宏观决策系统准备和组织数据,它实际上是各种业务数据库与宏观决策数据的接口,主要内容包括从共享数据库提取宏观决策所需各种指标数据、统计汇总数据、抽样数据等,建立宏观决策数据库,供决策支持使用。资金管理子系统是为对社会保障资金的筹集、储存、运营和分配实行统一管理、监督、调控,最大限度地降低社会保险资金的风险,主要内容包括对预算内与预算外的资金管理和其他保障资金管理。宏观决策数据库中存放着各类资金管理数据,为资金管理子系统提供数据支持。决策支持子系统是支持决策者制定决策的决策支持子系统(DSS),数据、模型和方法是它的主要资源,主要用来解决半结构化及非结构化决策问题,目的是提高宏观决策有效性与扩展决策者的决策能力。模型库和方法库是决策支持的核心,宏观决策数据库为各类决策模型与方法提供分析数据(图4-67)。4.2.3.4 宏观决策系统的分布模型宏观决策在整个省级社会保障信息系统中分布在省、市两级,省、市宏观决策业务功能是相同的,对本级的资金进行宏观管理和对社会保障业务进行宏观决策分析、预测等决策支持。但因管理层次的不同,宏观决策在省、市两级的决策内容与决策范围有所不同,一般来说,省一级的决策属于战略性决策,市一级的决策属于战术性决策。战略性决策是一类关系到全局性的、带有方向性和根本性的决策,它产生的影响是深远的,对社会保障系统的每个方面都在较长时间范围内发生作用。战术性决策是为了保证战略决策的实施,对一些带有局部性、暂时性或其他执行性质的问题作出决策。图4-67 宏观决策系统体系结构图省、市宏观决策数据库数据来源不同,市级宏观决策数据库数据来源于本级的共享数据库,省级宏观决策数据库数据来源于省级共享数据库。宏观决策业务分布如下(图4-68)。4.2.3.5 宏观决策系统子系统的设计信息是人们认识世界和改造世界的源泉,也是决策科学化的基础。在决策方案制定过程中,自始至终都需进行数据、信息的收集、整理工作。宏观数据整合是根据宏观决策的需要,对各种基本业务信息和统计信息及其他各种社会经济信息进行采集,按要求处理,建立宏观决策数据库,并进行经常性的维护,保证宏观决策数据库的准确性、可靠性和可用性。● 宏观数据整合子系统设计对宏观数据的采集要力求四度:①宽度。即信息采集的广泛性。信息采集的范围不仅有社会保障内部的数据,更有与整个国家经济、政治生活相关的宏观数据。②信度。即采集数据的真实性、准确性,数据是决策的依据,失真的数据只能导致决策失误。因此,要建立必要的信息标准,保证数据的真实性,提高数据质量,杜绝编造数字现象。③速度。即信息采集的时效性。对于统计数据和监测或监控数据要有时间要求,如急情快报、天报、月报、季报、年报等。④深度。即信息采集和加工处理的深度。图4-68 宏观决策业务分布图(1)宏观数据整合子系统体系结构。宏观数据整合就是将宏观决策以外的源数据库的数据通过转换而形成宏观决策数据库的过程。宏观数据整合子系统主要功能包括数据抽取、数据分类与整理、数据编辑与压缩、数据计算与变换(图4-69)。数据抽取主要完成两部分数据内容的提取:从共享数据库中进行宏观决策所需数据和资金管理所需数据的提取。共享数据库包括两种重要的信息资源:①由社会保险和劳动保障、民政业务前台登记和资金管理产生的信息,包含各相关业务内容的微观信息数据库。②现行统计报表制度中的统计报表超级汇总数据(即基层表数据)。共享数据库是业务信息的数据存放、交换、管理和处理的集散地,对共享数据库资源进行数据抽取,可以获得准确及时的宏观决策信息。数据分类与整理完成从抽取的源数据中选择字段或记录按宏观决策的要求进行重新分类和整理。数据编辑与压缩完成对重新分类与整理后的源数据进行编辑和按一定的要求压缩。数据计算与变换完成对选择的源数据中的字段和记录进行数学和逻辑运算,对数据格式和数据类型进行变换。各业务数据经过宏观数据整合子系统各功能处理后在宏观决策数据库中是以主题信息的形式存放,为决策支持子系统提供宏观决策所需的数据、信息。图4-69 宏观数据整合子系统体系结构图(2)宏观数据整合子系统数据流分析。宏观数据整合子系统数据流主要体现共享数据库中的业务资源数据形成宏观决策主题数据的一个处理过程。劳动保障、民政和社会保险等业务数据和常规统计报表数据以及资金管理数据是宏观数据整合的主要对象,经数据抽取后形成业务统计信息、抽样调查信息、典型调查信息、国家发布信息、国际交流合作信息和宏观资金管理信息。各类信息经数据分类整理、编辑压缩、计算变换后,形成宏观决策所需的各类主题信息(图4-70)。(3)宏观数据整合子系统组件规格设计(表4-54)。表4-54 宏观数据整合子系统组件清单● 决策支持子系统设计宏观决策系统的决策支持子系统(DSS)是以信息技术为手段,应用管理学、运筹学、控制论、行为科学等有关决策科学的理论和方法,针对某一类型的半结构化和非结构化的决策问题,通过提供背景材料、协助明确问题、修改完善模型、列举可能方案、进行分析比较等方式,为管理者作出正确决策提供帮助的人机交互式的信息系统。它把数据处理功能和各种模型等决策工具结合起来,以在复杂而又多变的环境中协助决策者,特别是协助高层决策者制定和分析决策。决策支持子系统面对的是决策过程,核心是建立模型体系,并提供方便使用的用户接口。图4-70 宏观数据整合子系统数据流程图(1)决策支持子系统主要特征:①决策支持子系统(DSS)辅助管理人员完成半结构化和非结构化的决策问题,这些问题确实从来就很少或得不到管理信息系统的支持,而决策支持子系统(DSS)可以解决一部分分析工作的系统化问题;②决策支持子系统(DSS)必须是辅助和支持管理人员,而不是代替他们进行判断。因此,计算机既不应该试图提供最终答案,也不应该给决策者加一套预先规定的分析顺序;③决策支持子系统(DSS)是通过它的人机交互接口为决策者提供辅助功能的。DSS的人机接口注重用户的学习、创造和审核,即让决策者在依据自己的实际经验和洞察力的基础上,主动利用各种支持功能,在人机交互过程中反复地学习和探索,最后根据自己的“管理判断”选取一个合适方案。DSS的目标是辅助人的决策过程,以改进决策制定的效能,因而它不会也不可能取代提高管理效率为目标的电子数据处理和管理信息系统。(2)决策支持子系统体系结构。宏观决策支持子系统以宏观决策数据库、模型库和方法库三库结合为技术支撑,主要功能由常规统计分析、监测预警、预测分析、风险分析、政策法规服务、综合查询构成(图4-71)。图4-71 决策支持子系统体系结构图常规统计分析。是以社会保障的方针、政策法规作指导,在宏观决策数据库提供的详细的社会保障业务统计信息的基础上,利用科学的社会经济统计方法对社会保障业务中的现象进行分析,揭示问题产生的原因,阐明社会保障各业务之间的内在联系,透过对统计信息的分析深刻认识社会保障事业发展的客观规律。常规统计分析是统计活动的最终结果,是各级领导决策的重要依据,是统计服务的重要手段。统计常规分析内容:①业务实际执行情况与计划情况分析。如:社会保险资金征收完成程度;劳动实际就业程度。②本期实际数与上期同期实际数分析。如:本期比上期实际参保人数增(减)情况;本期比上期失业人数增(减)情况。③本期实际数与去年同期实际数进行分析。如:本期实际退保人数比去年同期增(减)情况。④本期实际数与历史最好水平进行分析。⑤部分与总体进行分析。如:各市社会保险资金征收完成情况占全省社会保险资金征收完成比率。⑥按各种类型对业务执行情况分析。如:按企业经济类型对各种类型企业的参保职工、离退休人员、资金征收、支付退休待遇情况等。⑦按总平均数与组平均数联系分析。如:全年各月基本医疗保险支出结构分析,各月份中基本医疗保险、门诊医疗、住院医疗、特殊人群占基本医疗保险支出的数量和百分比。⑧按总平均数和分配数列结合分析。如:全年基本医疗保险参保人群费用年龄分布分析。⑨按平均数与典型调查情况结合分析。方法、模型支持。对比分析法,分组分析法,平均分析法,联系分析法,动态分析法等。监测预警功能。监测全省社会保障事业的发展状况,并及时提供各种预警信息,以便及时采取有效措施,保证社会保障事业持续快速健康发展。监测预警既从整体上把握社会保障事业的发展状况,对社会保障事业进行监测和预警,也从社会保障事业的各个专业领域对社会保障事业的发展进行监测和预警。监测预警内容:①就业基本政策的执行情况;②企业下岗职工的分流安置、基本生活保障和再就业的规划、政策,组织实施的情况;③劳动关系调整基本规则的执行情况,劳动合同、集体合同制度的实施情况,企业职工工作时间、休息休假制度和女工、未成年工特殊劳动保护政策的执行情况、政策性安置和调配工作的执行情况;④养老、失业、医疗、工伤、生育社会保险的基本政策和基本标准的执行情况;⑤救灾工作和社会救济的方针、政策、规章,城乡居民最低社会保障制度及相关配套政策执行情况;⑥参加养老保险的企业、职工及离退休人员的动态情况;⑦资金的收缴、发放、运转、储备、调剂;⑧劳动力市场,劳动力供给和劳动力需求、失业率及失业情况;⑨劳动争议及其处理;⑩受灾情况,受灾人口,救灾情况,灾害损失情况;⑪救济对象情况,最低生活保障情况;⑫优抚安置对象情况,安置情况,优抚经费保障情况;⑬社会收养业情况,社区服务业情况,社会福利企业情况。方法、模型支持。综合监测预警模型,就业与失业保险专业监测模型,养老保险专业监测模型,医疗保险专业监测模型,工伤保险专业监测模型,企业工资专业监测模型,劳动关系专业监测模型,救灾专业监测模型,社会救济专业监测模型,优抚安置专业监测模型,社会福利专业监测模型。预测分析。主要是根据社会保障事业的过去和现在的发展规律,运用科学的方法,对社会保障事业的未来发展趋势和状况进行描述、分析,作出估计和判断。目的在于通过对社会保障事业历史规律的探讨和现状的研究,以减少不确定性对社会保障事业的影响,为制定社会保障事业发展方针、政策和规划服务。预测是社会保障决策科学化的前提,它是研究社会保障事业发展规划、发展战略的科学手段。预测分析内容:①资金风险预测;②失业率预测分析;③社会保险缴费预测分析;④参保人数预测;⑤最低工资指导线预测;⑥灾情预测。方法、模型支持。预测方法有定性预测方法和定量预测方法两大类。定性预测方法是从定性概念出发,分析和判断社会保障事业未来发展变化状况的方法,主要依靠人的直观判断能力和知识,方法简单,预测迅速,它包括探索型预测方法和规范性预测方法两类。定性预测方法可以单独使用,但通常与定量预测方法组合使用。定性预测方法多用于中长期预测,协助决策者制定战略决策。各种预测方法纳入宏观决策方法库,各种预测模型纳入模型库。风险分析。是指决策者对未来的情况无法作出肯定的判断,但可以判明其各种情况发生概率的决策。风险决策是广东省社会保障信息系统经常遇到的决策问题,风险分析功能将为其提供信息、模型、工具等方面的支持。风险分析用科学的系统分析方法为决策者提供了各种决策的风险、影响及可能性。决策涉及到未来,由于不确定性因素的存在,对未来的预测一定会涉及到估计值和随机误差。决策所依据的是过去和当前的信息,而这些信息的精确程度和充分性也包含不确定性因素。因此,大量的决策需要计算未来事物发展的概率,包括主观概率、事物发生的相对频率、统计独立事件的概率、统计独立条件下的联合概率、条件相关情况下的相关概率等。风险分析功能具有提供选择目标和降低政策不确定性的能力。风险分析内容:①资金风险分析;②劳动力市场风险分析;③工资指导线水平分析。方法、模型支持。方法,因素分析法、逻辑分析法、历史比较法、综合评价法、层次分析法、时间序列分析法等;模型,动态规划模型、随机模型、抽样、回归、指数平滑模型、贝叶斯模型、决策树等。政策法规服务。目的是为法规制定、规划制定和政策制定提供决策服务。它的实现是建立在现有的宏观决策数据信息和现有的政策法规信息的基础上,制定社会保障事业政策法规,不仅需要清楚地了解目前政策法规的施用效果和问题,而且也需要了解所要制定的政策法规可能产生的作用效果,在未来实施过程中可能产生的问题,也需要检验目标的正确性、措施的可行性等。政策法规服务内容:①劳动保障、民政和社会保险工作基本方针和政策;②劳动保障、民政和社会保险制度改革;③劳动保障、民政和社会保险事业发展规划和年度工作计划;④劳动保障、民政和社会保险法律法规。方法、模型支持。发展规划模型、政策分析模型、劳动保障和社会保险政策分析模型、城乡就业政策分析模型、劳动力市场模型、劳动关系模型、灾情评估模型等。综合查询。是指决策者对统计常规分析信息、监测预警信息、风险分析信息、预测分析信息、政策法规服务信息进行查询,以利于决策者对各种决策信息进行综合分析,快速、准确、全面地作出决策。(3)决策支持子系统数据流分析。决策支持子系统数据流主要体现各类宏观决策主题信息经决策支持的各项功能处理后形成决策信息,供决策者查询使用的一个过程。在方法库和模型库的支撑下,主题信息经统计常规分析以后形成统计常规分析信息,经风险分析形成风险分析信息,通过预测分析后形成预测分析信息,政策法规服务功能形成政策法规服务信息,监测预警功能形成监测预警信息。各类决策信息通过综合查询功能以最终决策支持信息提供给决策者(图4-72)。图4-72 决策支持子系统数据流图(4)决策支持子系统组件规格设计(表4-55)。表4-55 决策支持子系统组件清单● 资金管理子系统设计社会保障资金不仅数额巨大且影响极广,其运作成功与否,直接关系到社会保障事业的前途,关系到千万人民群众的切身利益。社会保障资金项目繁杂,资金的管理涉及社会保险、劳动保障、民政、地税、银行和财政等部门,因此必须对社会保障资金的一切支出、收入和运营实行统一、严格的管理,从而达到使各项社会保障资金形成合力,相互融通、统一运营增值,形成由财政部门牵头的有权威的协调部门,以保证资金的良性循环。社会保障资金来源于国家、单位和个人,国家通过税前列支承担了部分责任,养老、医疗、失业是单位和个人按一定的比例分别缴纳保险金,工伤和生育由单位承担保险金;社会救灾、救济、社会福利等部分资金来自国家各级财政、社会捐赠和福利彩票等。作为社会保障的风险总负责的财政部门,它负责预算内资金的管理和预算外社会保险资金的管理;财政管理的目标是预算或预测资金的规模、监督资金的使用和使用效果。(1)资金管理子系统体系结构。资金管理子系统主要功能由社会保障资金基数管理、预算内资金收支管理、预算外资金收支管理、其他资金收支管理、资金预算、资金决算、综合查询构成(图4-73)。图4-73 资金管理子系统体系结构图保障资金基数管理功能。主要用于对在职职工人数、社会救济等各种人数信息;各项保险费应收、实收和拖欠等资金收入情况信息;各项保障待遇发放金额等实际享受水平信息;疾病谱、各项医疗费用等医疗卫生信息等的管理。社会保障基数为社会保障资金预算等业务提供数据支持。资金预算。是指财政部门根据各业务经办机构编制的预算报告,对预算报告进行审批和汇总,对全年度的社会保障资金进行预算。它反映了社会保障事业发展计划的规模和方向,是社会保障资金财务工作的基本依据,是国家财政预算的一个组成部分。社会保障资金预算是社会保障资金活动有计划、有步骤进行的基础,也是社会保障事业顺利开展的重要保证。预算内资金管理。是指财政部门对各项在一般性税收收入安排内的社会保障资金进行财务收支管理,包括卫生经费、抚恤和社会福利救济费、行政事业单位离退休经费、社会保障补助费、劳动事业费、兵役征集费、军供站经费以及预算单位应缴公积金等项目。预算外资金管理。是指财政部门对包括养老、失业、工伤、医疗、生育五项保险资金等在内的社会保障资金进行财务收支管理。其他保障资金管理。是指财政部门对住房资金、残疾人就业保障资金、社会福利资金、再就业资金等其他各项资金收支进行财务管理。资金决算。是指财政部门在年度终了后,审核和汇总各业务经办机构编制的年度资金财务报告。财务报告包括资产负债表、收支表、有关附表以及财务情况说明书。进行资金决算时,财政部门要根据预算内、预算外和其他保障资金财务收支管理数据,保证决策的正确性。图4-74 资金管理子系统数据流图综合查询功能。是指管理者和业务操作者可对资金管理的各项内容进行综合性的查询。(2)资金管理子系统数据流分析。资金管理子系统数据流主要体现资金管理中各类数据之间的关系,它以资金预算和资金决算为核心。各类基础信息形成了社会保障的基数信息,各业务部门的资金预算报告经资金预算后形成了资金筹集计划信息和资金支付计划信息。各项资金支付财务处理形成了预算内资金收支信息、预算外资金收支信息和其他保障资金收支信息,这些资金收支信息为资金决算提供数据支持,资金决策形成资产负债表信息、收支表信息和其他附表信息(图4-74)。(3)资金管理子系统组件规格设计(表4-56)。表4-56 资金管理子系统组件清单

  主要内容有:1、 审阅通过e68a84e8a2ada686964616f162项目公司提供的财务报表及其它法律、财务、业务等资料审阅,发现关键及重大影响因素。2、 分析性程序对各种渠道,如银行、税务、会计事务所、业内专家、同行业上市公司的公开报表以及行业研究报告等取得资料的分析,发现异常及重大问题,如趋势分析、结构分析等。3、 访谈与企业内部各层级、各职能人员以及其他相关内外部人员的充分沟通;向项目公司下游客户、上游供应商、竞争对手走访及咨询。4、 查询查阅行业协会等的会议、业内期刊、行业报告等资料作比较。5、 小组内部沟通调查小组成员来自不同的背景及专业,其相互沟通也是达成调查目的的方法。扩展资料:尽职调查工作需要明确尽职调查的重点比如客户合作的目的是什么?明确客户商业目的是律师提供尽职调查工作的出发点。此外,目标公司属于什么类型的企业?房地产开发公司?技术类企业?制造企业?不同类型的企业具有不同的商业价值,存在不同的潜在风险。对于房地产开发公司而言,土地、在建工程、房产建筑等可能是其主要资产;而其主要风险则可能在于项目是否具备合法报建手续,施工合同履行过程中是否存在争议等。如该目标企业属于技术类公司,则尽职调查的重点主要在于相关知识产权的使用情况、担保情况、相关权属证明等。由此可见,尽职调查工作是需要量身体裁的,不存在千篇一律的尽职调查提纲。参考资料:尽职调查――

  华泰证券的前台、后台、中台的a686964616fe58685e5aeb区别:岗位职责不同,所负责的工作领域也不一样。1、华泰证券的前台:是经营体系,经营体系是面向客户的,以客户为中心的。主要负责业务拓展的、直接面对客户的部门和人员,为客户提供一站式、全方位的服务。作为证券公司的客户,常常接触到的柜员、客户经理、大堂经理,都是前台岗位。2、华泰证券的中台 :是通过分析宏观市场环境和内部资源的情况,制定各项业务发展政策和策略,为前台提供专业性的管理和指导,并进行风险控制。中台往往包括风险管理(信贷管理)、计划财务、产品开发、渠道管理、人力资源管理、战略规划等职能。3、华泰证券的后台:主要是业务和交易的处理和支持,以及共享服务,包括会计处理、IT支持、呼叫中心等,集中处理贷款审批的中心也可以纳入后台范畴。后台,就是银行支持和支援部门。后台作业的集中和服务的共享是国际上的趋势。扩展资料1、组织机构(1)投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。(2)华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构,在十几年的发展过程中,坚持以客户为中心,以市场为导向的经营理念,创造了优秀的经营业绩,获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。2、金融创新部(1)华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门,主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品,并负责做市和动态对冲避险交易;研究金融衍生产品和结构化产品,为特定投资者定制风险管理策略和产品。(2)金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇,建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线,打造华泰金融衍生品业务品牌,市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。3、人力资源部人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作,建立并完善适应公司发展的策略的人才引进、使用、开发、激励机制,在公司内创造良好的工作氛围,为业务发展提供人力资源支持,建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍,确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。4、机构客户服务总部(1)机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标,致力于组织协调各种资源,建立机构客户和其他核心客户管理服务系统,开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。(2)承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作,组织和协调其销售工作。5、零售客户服务总部零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今,更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部,向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务,我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型,争做“最具责任感的理财专家”。6、客户服务中心客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心,以客户需求为目标,以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成,数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。7、证券投资部华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索,公司形成了符合市场发展规律的投资理念,开发和引进了先进的风险控制系统,建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下,取得了良好的运作业绩。8、受托资产管理部受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月,经中国证监会核准,公司获得受托投资管理业务资格。9、研究所(1)华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构,一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨,拥有一支高水平的研究团队,树立了良好的市场形象,具有较高的市场影响力,为公司各项业务发展提供了强有力的支持。(2)华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定,涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。10、融资融券部(1)融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主体业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作;制订融资融券合同标准文本;组织制定融资融券管理制度和操作的过程;对营业部的业务操作进行审批、复核和监督,并依据公司融资融券总规模及时作出调整营业部的融资融券规模。(2)按审批权限调整或建议调整授信等级和额度;定期对融资融券业务运作情况做评估,提出对策;定期向监管部门提交书面总结,向公司各层面报告融资融券业务运作情况等;负责信用产品设计与管理;负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。11、固定收益部固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一,经过多年的发展,已形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务,是财政部2009-2011年国债承销团成员,上海证券交易所一级交易商,主承销了长期资金市场第一单――公司债券――07长电债,在中国债券市场树立了良好的形象。参考资料:-华泰证券股份有限公司

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